公司债券发行与交易管理办法2015 公司债券发行与交易管理办法2022

1、企业债券发行方式变革

1.1 2023年4月24日，审批制转为核准制

1.2 监管机构只审核合规性，不介入具体事务

1.3 放松甚至取消企业债券发行额度控制

1.4 给予企业扩展规模的机会

2、项目收益与融资平衡管理

2.1 2017年《项目收益与融资自求平衡专项债券管理暂行办法》

2.2 探索乡村振兴等领域

2.3 保障住房、交通、环保等领域项目

3、公司债券发行与交易管理规定

3.1 公开和非公开两种发行方式

3.2 符合2015年《公司债券发行与交易管理办法》

3.3 财务条件审查

4、发行公司债和企业债的定义

4.1 公司债是公司制企业发行的债券

4.2 企业债要符合《公司法》规定

5、发行基本要点及资金限制

5.1 非公开发行公司债券负面清单

5.2 募集资金规模限制

5.3 公司债券审核新规

6、债券交易行为规范管理

6.1 保护投资者合法权益

6.2 维护债券市场秩序

6.3 依据法律法规制定管理规则

7、公司债券发行相关披露事项

7.1 2023年4月22日公司向不特定对象发行可转换公司债券预案

7.2 无需编制前次募集资金使用情况报告

7.3 公司股东大会审议通过、取得交易所同意后生效

8、非公开发行公司债券备案管理

8.1 非公开发行公司债券备案管理办法

8.2 制定非公开发行公司债规则

8.3 2015年通过第五届常务理事会